MT4.com The Securities and Futures Commission
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The Securities and Futures Commission
Total Score:91 Score Grade
SFC
Began In 1989
Type independent Australian Government body
Supervise Forex
地理及政治背景 10分
机构背景及性质 5分
风险管理 21分
监管细则 12分
牌照申请 15分
投资保障 28分
地理及政治背景

GDP排名

2020年香港地区GDP总值为3707.4亿美元,世界排名第38名。

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2020年香港地区人均GDP为48778.76美元,世界排名第20名。

政治经济环境

香港自古以来就是中国的领土。1842-1997年间,香港曾为英国殖民地。二战以后,香港经济和社会迅速发展,不仅被誉为“亚洲四小龙”之一,更成为全球最富裕、经济最发达和生活水准最高的地区之一。


机构背景及性质

成立时长

证券及期货事务监察委员会(证监会)于 1989 年成立,是独立的法定机构,负责监管香港的证券及期货市场的运作。

机构性质

香港SFC为独立的法定机构。法定机构是依特定立法设立,依照国家有关法律、法规、规章规定进行监管,具有独立法人地位的机构。

这是政府为增加政府运作的灵活度,同时处理一些不便于在政府体制内执行的任务和较商业化的服务,开始推行法定机构执行公共服务的模式。

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风险管理

定期报告

1. 香港SFC要求提交审计表、客户资金表、损益表、交易持仓表等12种表格,月度报告和季度报告要求如下:

1). 香港SFC要求持牌人每月需提交9个表格,包括:

速动资金计算表、规定速动资金计算表、信贷融通摘要表、保证金客户分析表、证券抵押品分析表、滚存结余现金客户分析表、损益表、客户资产分析表、就杠杠式外汇交易发牌的持牌法团的外币持仓量的状况表;

2). 除每月报告外,每季度表(3月/6月/9月/12月)需提交,衍生工具自营交易持仓报告表;认可对手方名单表;客户状况集所管理资产的合计净值表。

2. 经营杠杆式外汇的交易商,需遵守反洗钱法规。

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3. 香港SFC要求持牌公司披露损益表,资产负债表、其他财务报表等资料。



公司组织架构

1. 在申请牌照时,香港SFC对公司股东有要求,需提交主要成员或股东的资料给SFC。

2. 为及时识别、监察及控制业务的有关风险,香港SFC要求持牌公司制定内部管理制度。

处罚措施

对于违规公司,香港SFC会采取谴责,暂时吊销或撤销牌照、禁止(个人或公司)入市及罚款等措施。

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隔离账户

收取或持有客户款项的持牌法团以及该法团收取或持有客户款项的有关实体,必须在香港开立以及维持一个或多个独立的信托账户或客户账户。

监管细则

监管对象

香港SFC监管多种活动,其中杠杠式外汇交易属于受规管活动第三类。

监管框架

香港监管外汇的法规框架文件为:《证券及期货条例》、《中介人规管架构》以及《对中介人的监管方针》

杠杆限制

香港SFC外汇最大交易杠杆为25:1。各个货币币种并不相同。

负余额保护

未规定
牌照申请

申请要求

最低资本要求:70,000-1,300,000港币

管理人适用性要求:

合资格成为主要人员的个人,必须身为其所隶属的持牌法团的负责人员或是为已对其作出委任的注册机构的主管人员,并应显示其符合以下其中一项资格准则:


 方案 1

(1) 在获委任为主要人员前已拥有最少五年就联交所主板及/或创业板上市的公司的机构融资的经验;

(2) 在紧接其获委任前五年内,曾于至少两宗已完成的联交所主板及/或创业板首次公开招股交易中,在以保荐人的身份向上市申请人提供意见方面扮演重要的角色。


方案 2

(1) 在领导澳洲、英国或美国的首次公开招股交易中的尽职审查事宜具备丰富经验;

(2) 对于在澳洲、英国或美国上市公司的机构融资事宜具备丰富经验;

(3) 在获保荐人委任为主要人员前六个月内,已完成有关道德操守、保荐人工作及规管在香港进行首次公开招股交易的法律及监管规定的课程或特设考试;

(4) 隶属一个拥有至少一名已依据上述方案 1 获核淮为主要人员的保荐人。


 方案 3

(1) 在获委任为主要人员前五年内,曾于至少四宗已在香港完成的首次公开招股交易中积极及重要地参与尽职审查工作;

(2) 在获委任为主要人员前,已拥有至少五年就联交所主板及/或创业板上市的公司的机构融资的经验;

(3) 在获保荐人委任为主要人员前六个月内,已通过有关道德操守、保荐人工作及规管在香港进行首次公开招股交易的法律及监管规定的特设考试;

(4) 隶属一个拥有至少一名已依据上述方案 1 获核淮为主要人员的保荐人。


员工要求:--

实体办公室要求:--


申请流程

1.如有意申请牌照或注册,应通过以下途径向证监会递交申请:

(1) 所有与个人相关的申请应在证监会电子服务网站(https://portal.sfc.hk  )提交。如果没有服务网站帐户,可自行注册。证监会电子服务网站提供的信息有:用户指南、网上示范、常见问题及实用指示。

(2)法团申请可在证监会电子服务网站提交或以纸质表格提交。如个人大股东或负责人员的申请属于法团申请的一部分,该申请可与法团申请以纸质形式一并提交。

2. 如有意以纸质形式递交法团申请,可以于证监会网站〈牌照申请及具报表格〉一栏下载申请表格(pdf 格式)。有关各类申请的所需表格及补充文件,请同时参阅下文第 8.12.1 段。

3. 假如申请与持牌法团、注册机构或负责人员有关,申请人需在申请表格上声明董事局已通过决议案,批淮该项申请;也可以是董事局已通过决议案,授权某委员会或人士负责批淮该项申请,而该委员会或人士批淮了该项申请。

4. 在递交申请之前,请检查清楚提交资料是否完整。

(1)回答申请表格及(倘适用)补充文件上的每条问题;

(2)提供全部所需证明文件(最好在证监会电子服务网站递交电子文本)。如果是网上递交,证监会批准申请后,会发送电子信息,要求申请人缴付所需的申请费用。证监会电子服务网站提供网上缴费功能。如果是以纸质形式递交,请附上(连同申请文件)一张以“证券及期货事务监察委员会"为收款人、金额为有关申请费用(如下表所示)的支票。 


申请时长

三、申请时长

临时持牌代表的申请:7天

适用于普通持牌代表的申请:8周

负责人员的申请:10周

持牌法团的申请:15周


投资保障

外汇信息披露

香港SFC外汇信息披露较完整,受规管内容明确写有杠杆式外汇交易。通过香港SFC网站可以查找到与杠杠式外汇相关的信息,并对牌照的申请流程,费用,规管活动等有详细的描述。

SFC对2018年杠杆式外汇有明确的信息采集与分析。

https://www.sfc.hk/-/media/TC/files/ER/Reports/Report-on-Leveraged-Foreign-Exchange-Trading-Activities-Carried-Out-by-LTC.pdf

中国客户

香港证监会SFC禁止香港持牌商在中国(大陆)开展外汇保证金业务。


2019年6月17日,香港证监会(SFC)警告持牌法团不可在中国内地从事未经核准或非法的外汇按金交易,或协助他人或内地投资者进行这些活动。如持牌商现时有向内地投资者提供或推广外汇按金交易或类似服务,或协助他人向内地投资者提供或推广这些服务,应立即检视有关活动在内地法例及规例下是否合法。如有任何不合规的活动,应即时予以终止,并根据《香港证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(简称《操守准则》)第12.5段4通知香港证监会。


持牌商必须确保遵守其经营业务或提供服务所在的所有司法管辖区的发牌及其他规定,并实施充足的合规监控措施。持牌法团在任何司法管辖区开展业务前,应彻底了解当地的法律及监管规定,征询适当的法律及专业意见,以及与相关监管部门商讨适用的规定。

客户服务

周一至周四:上午9:00 - 下午6:00

周五:上午9:00 - 下午5:15

网站显示5个工作日内回复公众一般口头查询或书面查询。


电话联系:

经实践,在SFC工作时间段内电话可接通,SFC官方工作人员耐心回复客户所咨询问题;对于需进一步了解的问题,会进一步告知方式以便获取结果。


邮件联系:

香港证监会SFC对于客户的咨询以非常认真严谨的态度对待,对所提出的问题用邮件形式,加超链接解释方式一一回复。

投诉处理

对于所提交的投诉,若投诉资料不足,证监会会决定是否继续受理投诉,并在2个礼拜内作出初步回复。

对中介人/市场活动的投诉有明确的信息。

https://www.sfc.hk/TC/Lodge-a-complaint/Against-intermediaries-and-market-activities

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破产清偿

电话联系香港投资者赔偿基金,得到回复是若交易的投资产品(包括杠杆式外汇)能在香港交易所HKEX能找到,且产品提供商为香港证监会持牌人,则可以获得最高150,000港元的赔偿。https://www.hkicc.org.hk/investor/fund_limit_c.htm

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地理及政治背景

GDP排名
5分 / 5分
政治经济环境
5分 / 5分

机构背景及性质

成立时长
3分 / 3分
机构性质
2分 / 2分

风险管理

定期报告
6分 / 6分
公司组织架构
5分 / 6分
处罚措施
5分 / 5分
隔离账户
5分 / 5分

监管细则

监管对象
5分 / 5分
监管框架
4分 / 5分
杠杆限制
3分 / 3分
负余额保护
0分 / 2分

牌照申请

申请要求
5分 / 5分
申请流程
5分 / 5分
申请时长
5分 / 5分

投资保障

外汇信息披露
3分 / 3分
中国客户
0分 / 3分
客户服务
6分 / 6分
投诉处理
12分 / 12分
破产清偿
7分 / 9分
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